林书豪真玩命啊!两次被打脸9次被侵6犯离场

险胜上海男篮之后,林书豪无奈地“吐槽”CBA像是拳击场,更让林书豪没想到的是,北京男篮主场105比95击败浙江广厦的比赛刚开场,他就又一次“挨打”了。

12月13日,安徽证监局发布了对国元证券的警示函。警示函称,国元证券在产品营销、信息系统管理方面存在未履行必要合规审查程序的情况。

此外,上述人士还表示:“由于公司个别部门、人员的合规意识不够,导致出现此次未履行必要的合规审查事件。公司将通过加大培训和宣导,加强合规问责和惩戒等方式,持续不断地培育全员主动合规文化、增强自我约束能力、保障公司和工作人员经营管理和执业行为符合法律、法规和准则,防范合规风险。”

萨苏表示,刚方珍视刚中传统友谊。2013年,习近平主席就任后首次出访就到访刚果共和国,我们深感荣幸。中方一贯真诚友好并为刚果经济社会发展给予宝贵支持,特别是不久前向刚方提供紧急抗洪援助,刚果人民深受感动。刚方坚定支持并积极参与共建“一带一路”,期待双方加强农业、基础设施、工业园区等重点领域互利合作。

12月收到两份警示函

12月13日,安徽证监局发布的《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示,经查,国元证券在产品营销、信息系统管理方面存在未履行必要合规审查程序的情况。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

开场不久就被“打脸”的林书豪,的确又完成了一场极其出色的表演,而现在最让人好奇的也许就剩下最后一个问题,林书豪会不会再次“吐槽”自己“被打脸”。林书豪其实真的有理由“吐槽”,因为这场比赛他又被对手侵犯9次、又一次是全队最高。

林书豪是否被针对,当然是一个无法说清的事情,但林书豪很“玩命”,却是确定无疑的。

值得注意的是,就在12月5日,安徽证监局刚刚发布了对国元证券的另一份警示函。该警示函显示,经查,国元证券在保荐安徽黄山胶囊股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,存在部分尽职调查程序不规范的情形,未能充分履行勤勉尽责义务。

林书豪除了进攻中展现了极高的竞技水平,而且他在防守端也同样是倾尽全力,第四节开场不久,林书豪在防守赵岩昊时就被吹罚了个人的第6次犯规,这也成为他加盟CBA联赛之后第一次因为6犯离场。

2019年11月,安徽证监局发布对王明利的警示函。经查,王明利在国元证券任职期间存在担任上海昌兴股权投资基金管理有限公司投资总监和上海有谱投资管理有限公司法定代表人、控股上海有谱投资管理有限公司的情况。

记者查阅发现,上述管理办法第三条规定为:证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

对此,上述国元证券人士解释称,警示函中所提及的“存在部分尽职调查程序不规范的情形”,是指在黄山胶囊辅导上市阶段,公司作为保荐机构,在对黄山胶囊历史沿革核查说明尽职调查事项时,一位持股比例小于0.5%的原始股东未明确说明直接访谈和间接访谈。上述被处罚事项与黄山胶囊的财务状况无关。

“公司已基本了建立合规管理框架和制度,实现了对合规风险的识别和管理。公司设立了合规管理部门,对合规负责人负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。公司各业务部门、各分支机构已配备专职或兼职的合规管理人员”,国元证券人士向《每日经济新闻》记者介绍道。

第二节的最后时刻,林书豪连续两次助攻尤度完成扣篮,北京男篮也正是凭借尤度的这两次扣篮,一举将领先优势扩大到当时最大的13分。

根据日前国元证券发布的11月经营情况显示,今年前11月,国元证券(母公司)实现营业收入20.73亿元,净利润5.26亿元,相比2018年前11月分别增长了27.57%和73.46%。

对此,国元证券人士对记者表示:“公司已基本建立了合规管理框架和制度,实现了对合规风险的识别和管理。由于公司个别部门、人员的合规意识不够,导致出现此次未履行必要的合规审查事件。”

2019年7月,重庆证监局发布对国元证券重庆观音桥步行街证券营业部的警示函。经查,该营业部在开展融资融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准确性等适当性管理工作不到位的违规行为。

实际上,今年内国元证券不仅仅受到12月的这两次处罚,还受到了多次针对公司员工及相关分支机构的处罚。据记者不完全统计如下:

年内多位员工也收到警示函

《每日经济新闻》记者注意到,实际上,今年以来国元证券及其员工已经多次受到相关处罚。而就在12月5日,安徽证监局才发布了对国元证券的另一份警示函,称国元证券因在保荐安徽黄山胶囊首次公开发行股票并上市过程中存在违规情形。

当然,由于当时北京男篮已经以89比65领先,第一次6犯离场的林书豪,并没有成为北京男篮的“罪人”,比赛的最后时刻,本场拿下20分以及平个人CBA生涯最高的9次助攻的林书豪,还有“热情”与队友提前庆祝胜利的到手。

2019年10月,天津证监局发布对刘世杰的警示函。国元证券天津河北路证券营业部刘世杰在任职营销经理期间存在多项违规。包括:2017年1月,向客户介绍新股申购项目,承诺无风险年化收益15%;2018年11月16日,通过索要客户证券账户用户名和密码,为客户办理融资融券账户资金查询事宜;2017年至2018年期间,在不具有证券投资咨询执业资格的情况下,多次向客户提供荐股信息;2017年期间,为客户之间的融资提供业务咨询及合同文本。

首节比赛仅进行了3分钟,在防守杀至篮下的林书豪时,孙铭徽的手指不小心扫到了林书豪的脸。这其实并不是林书豪本场比赛唯一的一次“被打脸”,第二节还剩6分多钟结束时,朱俊龙在突破时又用肘部击中林书豪,这也让林书豪在场边缓了好一阵。

2019年1月,安徽证监局发布对王晖的警示函。经查,王晖在国元证券马鞍山雨山西路营业部任职期间存在替客户进行证券交易的行为。

同日,杨洁篪会见刚果共和国外长加科索,双方就双边关系和共同关心的问题深入交换意见,表示要共同落实两国元首重要共识,推动中刚全面战略合作伙伴关系取得新的更大发展。

属于林书豪的“表演时间”还没结束,第三节比赛进行中,林书豪杀入篮下后,普拉姆利原本想跳起封盖,但林书豪的假动作让普拉姆利落下后直接压到林书豪的身上,裁判鸣哨之后,林书豪的“随手一抛”竟然命中,普拉姆利也只能无奈地送出“2+1”。

再加上苏若愚第二节对林书豪的一次违体犯规,这场比赛结束之后,尽管没有人知道林书豪是不是会再次“吐槽”CBA的防守强度,但在赛场上的林书豪,却用最强硬的表现回击了对手对他的种种犯规。